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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

开展内控合规管理建设活动的重要意义有()。

A.是市场乱象整治走向纵深的必然要求。

B.引导从“被动合规”转向“主动合规”,牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。

C.促进“当下改”与“长久立”的重大举措,为银行业保险业稳健发展提供重要支撑和坚实保障。

D.推动从规范业务经营行为转向更加注重健全内控合规管理,引领自觉守法、审慎经营的银行业保险业新生态。

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ABCD

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第1题
加强内控制度建设和落实,合理设置体现制衡原则的岗位职责是()控制策略。

A.操作风险管理

B.市场风险管理

C.合规与法律风险管理

D.信用风险管理

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第2题
寿险公司的基础管理活动包括()。①内控、合规及风险管理②激励、约束与绩效管理③产品开发与管理④公司治理

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第3题
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。

A.交易控制

B.专业审批

C.风险分类

D.行业信贷

E.行为规范

F.资本保障

G.内控合规

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第4题
()是内控评价工作的领导机构。

A.内控合规部党支部

B.人民银行

C.风险与内控管理委员会

D.机关党委

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第5题
()是全体员工应普遍遵循的基本行为规范。

A.合规性评价报告

B.内控与风险管理报告

C.诚信合规手册

D.内控测试报告

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第6题
“营业主管”是指负责营业网点日常营运管理、现场风险管理、内控合规管理等职责的专业人员()
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第7题
全面风险管理的牵头管理部门是()

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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第8题
保险公司内部控制、合规经营以及风险控制是保险公司稳健经营的前提与关键,一般都通过保险法以
及相关监管规定对寿险公司内控活动进行规范与要求。()

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第9题
省级分行()应每半年开展一次不良贷款处置尽职情况的检查,评价各环节有关人员依法合规、勤勉尽职的情况,并形成书面报告,对于检查发现的问题应责成相关部门和人员纠正或采取必要的补救措施,并及时跟踪整改工作。省级分行()应组织对不良贷款处置尽职检查情况进行监督。

A.风险管理部门

B.内控合规部门

C.前台业务部门

D.审计部门

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第10题
内控管理的三道防线是哪些()

A.内部审计监察

B.业务运营管理与控制、业务内控措施

C.外部审计

D.财务监控内控、合规、法务、风控、品质、检查

E.政府及其他监管机构

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第11题
关于员工违规行为的组织管理问题,员工违规积分管理工作的领导机构是()。

A.内控合规部

B.人力资源部

C.员工违规行为审理委员会

D.纪委办公室

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