题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。A.以所在机构名义签订合同B.仔细审查客户身份C.理财规
在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。
A.以所在机构名义签订合同
B.仔细审查客户身份
C.理财规划师自行保管合同时应格外谨慎
D.提醒客户认真阅读合同
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在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。
A.以所在机构名义签订合同
B.仔细审查客户身份
C.理财规划师自行保管合同时应格外谨慎
D.提醒客户认真阅读合同
理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。
Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
Ⅱ.如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
Ⅲ.合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失
Ⅳ.不得向客户做出收益保证或承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
理财规划服务合同的签订程序包括()。
Ⅰ.准备好合同文本
Ⅱ.将合同交给客户,提醒客户认真阅读合同所有条款,并对客户理解有误或不理解的条款向客户做出详细解释
Ⅲ.审查客户的身份,确认客户具有签订合同的行为能力
Ⅳ.如客户对合同内容无异议,同意签署合同,则要求客户当面在相应的位置签字,如合同为多页,则要求客户在最后一页上签字
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.理财规划师要以所在机构的名义签订合同
B.理财方案如需修改,要提请所在机构相关部门
C.理财规划师可以向客户做出收益性承诺
D.合同签订以后,原件存档,理财规划师自留复印件