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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,要既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

D.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

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第1题
中国证监会的主要职责包括()①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批

中国证监会的主要职责包括()

①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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第2题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行从事基金托管业务,应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。()
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第3题
基金托管人的职责不包括以下哪点()。

A.安全保管基金的全部资产

B.保证最低收益率

C.负责审核基金账务和资产估值

D.对所托管的基金投资运作进行监督

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第4题
下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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第5题
可以根据金融市场变化和投资运作情况,适时对企业年金基金投资管理机构、投资产品和比例进行调整的
部门是()

A.劳动和社会保障部

B.中国银监会、中国证监会和中国保监会

C.劳动和社会保障部、中国银监会、中国证监会和中国保监会

D.中国银监会

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第6题
商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门一致的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。()
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第7题
我国对基本养老保险基金的监管模式是三位一体的基金监管模式, 其中专门监管是指() 对社会养老保险基金的财务收支状况进行监督。

A.审计部门、 财政部门

B. 审计部门、 人力资源和社会保障部门

C. 中国人民银行

D. 税务部门

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第8题
以下不属于基金管理人职责的是()A.根据信托契约或委托管理契约负责拟订基金投资计划B.与投资人进

以下不属于基金管理人职责的是()

A.根据信托契约或委托管理契约负责拟订基金投资计划

B.与投资人进行基金单位的买卖活动

C.指示托管机构按照其投资决策处理基金资产

D.监督托管机构不得违反有关契约规定

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第9题
投资管理人的评判标准有()①较高的专业水准和良好的职业操守、稳定的治理结构和高水平的专业团队;②

投资管理人的评判标准有()

①较高的专业水准和良好的职业操守、稳定的治理结构和高水平的专业团队;

②作为第三方能独立地按照投资者的风险控制要求去实现投资收益;

③能够高效的和委托人沟通并公正地代表委托人监督托管机构;

④具有透明的严谨的投资程序以实现一个良好的和可复制的业绩;

⑤具有一个完善的内部控制系统以防范各种人为的和非人为的风险;⑥具有保持长期存续的盈利能力

A.①②③④⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第10题
预算执行中,政府财政部门的主要职责包括()

A.研究和落实财政税收政策措施,支持经济社会健康发展

B.制定组织预算收入、管理预算支出以及相关财务、会计、内部控制、监督等制度和办法

C.督促各预算收入征收部门和单位依法履行职责,征缴预算收入

D.根据年度支出预算和用款计划,合理调度、拨付预算资金,监督各部门、各单位预算资金使用管理情况

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第11题
现行企业年金运作制度下,托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能,所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国,具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。7.企业年金基金会计核算由()进行。

A.托管人

B.投资管理人和托管人同时

C.受托人

D.托管人和受托人同时

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