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[判断题]

受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。

A.经营状态

B.企业性质

C.股权或者控制权结构

D.法定代表人

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第2题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:下列()单位客户,免予识别受益所有人信息。

A.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.人民政协机关和人民解放军

D.受政府控制的企事业单位

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第3题
受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
对于具有下列哪些情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级。()

A.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员

B.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

D.客户多次涉及可疑交易报告

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第5题
各分支如采取所有措施仍无法完成非自然人受益所有人身份识别工作,或是无法采取有效措施对受
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第6题
以下不属于反洗钱高风险客户的是()。

A.外国政要

B.当地政府机关及事业单位

C.赌场或其他与赌博相关的行业

D.珠宝、古董、艺术品交易行业

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第7题
以下哪类机构属于可豁免识别受益所有人的情况()?

A、各级党的机关、国家权力机关

B、行政机关、司法机关、军事机关

C、受政府控制的企事业单位

D、人民政协机关和人民解放军、武警部队

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第8题
以下客户开立账户时,需要经我行高管层批准的是()。

A.中国政要

B.外国政要

C.政治公众任务

D.国际政府组织官员

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第9题
交通事故侵权的处理涉及的法律主体比较复杂,包括()

A.车辆所有人、驾驶人、受害人

B.保险公司、公安交通部门、道路产权部门

C.证人、医院、事故鉴定机构、法院

D.修理厂、保险中介机构

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第10题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级?()

A.地域

B.业务

C.行业

D.客户是否外国政要

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第11题
每一个监管机构都有义务确保其辖区内所有的外国保险机构均受到有效监管。子公司一般由母国辖区
监管,受到东道国对资本偿付能力规章的约束。()

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