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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件,包括()。

A.具备一定的股票投资经验

B.具有良好的信用记录

C.具备必要的定价能力

D.监管部门和协会要求的其他条件

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第1题
下列操作需要在初级市场进行的是()。

A.某股份公司首次公开发行股票

B.某金融机构在银行间债券市场购买新发行的国债

C.赵女士在交易所买入某公司已在外流通的股票

D.刘先生在银行申购某支行新发行的基金

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第2题
关于公司型基金的概念的描述正确的是()A.公司型基金是按照公司法成立的通过发行股票或受益凭证筹

关于公司型基金的概念的描述正确的是()

A.公司型基金是按照公司法成立的通过发行股票或受益凭证筹集资金并由专门的公司进行管理的投资基金

B.公司型基金按照公司法组成,但它本身不是一个股份有限公司即投资公司,它通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金,然后交给某一选定的基金管理公司进行投资,投资者凭其持有的股份依法分享投资收益

C.公司型基金按照公司法组成,它本身就是一个股份有限公司即投资公司,它通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金,然后直接进行投资,投资者凭其持有的股份依法分享投资收益

D.公司型基金是通过各个关系人之间签订契约而成立的发行基金单位筹集资金并由专门的公司进行管理的投资基金

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第3题
基金是通过公开发行基金单位,集中投资者的资金,由()托管,由基金管理人管理和运用资金,从事金融工具投资,并将投资收益按比例进行分配的一种间接投资方式。

A.基金发行人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金投资人

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第4题
根据《关于进一步规范水运工程招标投标活动的若干意见》(交水发〔2012〕48号),在招标过程中,要切实贯彻有关规定,坚持“()、()、()”的原则,依照规定程序科学有效地进行,必须按照交通运输部关于水运工程招标备案管理的要求,严格履行招标备案手续。

A.公开、公平、公正

B.独立、自主、维护公共利益

C.公平、公正、诚实信用

D.合理标段、合理标价、合理周期

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第5题
一般而言,在证券市场建设初期,各种法规制度还不完善的国家在公开发行股票时多采用证券核准制,
目前中国股票发行实行的就是核准制。()

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第6题
物业公司公开做出的服务承诺及制定的服务细则,不是物业服务合同的组成部分。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
下列关于注册制的说法不正确的是()。A.证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司

下列关于注册制的说法不正确的是()。

A.证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第8题
下列各项中,不应计入资本公积的是()

A.溢价发行股票超出面值总额的部分

B.交易性金融资产的公允价值变动

C.投资者超额缴入资本的部分

D.其他资本公积

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第9题
甲某创办了一家企业,该企业属于创新能力很强、发展比较迅速的高科技企业,但是企业规模较小,且目前
发展遇到资金问题,如果甲某选择公开发行股票上市,下列哪个市场比较适合()。

A.上海证券交易所

B.深圳创业板市场

C.香港证券交易所主板市场

D.美国纽约股票交易所

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第10题
首次进口的保健食品中属于补充维生素、矿物质等营养物质的,应当报()食品药品监督管理部门备案;其他保健食品应当报()食品药品监督管理部门备案。

A.国务院;国务院

B.国务院;省级人民政府

C.省级;市级人民政府

D.市级;县级人民政府

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第11题
投资者刘女士在进行证券投资时,比较看重发行股票公司的经营业绩及其股利的分配,而优先股的股利相
对有保证,但优先股也可以按照股利分配的方式加以分类,其中优先股股息在当年未能足额分派时,在以后年度补发的优先股,称为()。

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

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