《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件,包括()。
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.监管部门和协会要求的其他条件
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.监管部门和协会要求的其他条件
A.某股份公司首次公开发行股票
B.某金融机构在银行间债券市场购买新发行的国债
C.赵女士在交易所买入某公司已在外流通的股票
D.刘先生在银行申购某支行新发行的基金
关于公司型基金的概念的描述正确的是()
A.公司型基金是按照公司法成立的通过发行股票或受益凭证筹集资金并由专门的公司进行管理的投资基金
B.公司型基金按照公司法组成,但它本身不是一个股份有限公司即投资公司,它通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金,然后交给某一选定的基金管理公司进行投资,投资者凭其持有的股份依法分享投资收益
C.公司型基金按照公司法组成,它本身就是一个股份有限公司即投资公司,它通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金,然后直接进行投资,投资者凭其持有的股份依法分享投资收益
D.公司型基金是通过各个关系人之间签订契约而成立的发行基金单位筹集资金并由专门的公司进行管理的投资基金
A.基金发行人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金投资人
A.公开、公平、公正
B.独立、自主、维护公共利益
C.公平、公正、诚实信用
D.合理标段、合理标价、合理周期
下列关于注册制的说法不正确的是()。
A.证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当
B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
A.上海证券交易所
B.深圳创业板市场
C.香港证券交易所主板市场
D.美国纽约股票交易所
A.国务院;国务院
B.国务院;省级人民政府
C.省级;市级人民政府
D.市级;县级人民政府
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股