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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第1题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（)。

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

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第3题

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价Ⅱ.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任Ⅲ.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正Ⅳ.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题

根据《中国邮政储蓄银行代理保险业务管理办法》的规定，()是全行代理保险业务的相关管理部门

A.总行电子银行部

B.总行风险管理部

C.总行会计与营运部

D.总行财务管理部

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第5题

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第6题

根据《北京地区人身保险经营行为管理办法》，各人身保险公司相关管理信息系统对于未取得保险监管

部门核发许可证或许可证过期的专、兼业代理机构，核心业务系统应自动予以控制，不予出单。()

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第7题

证券公司的的风险偏好体系由以下哪几个部分组成？（)

A.风险偏好声明

B.风险容忍度指标

C.重大风险限额指标

D.风险限额指标

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第8题

下列哪些指标从流动性的角度对证券公司进行风险管理？（)

A.风险覆盖率

B.资本杠杆率

C.流动性覆盖率

D.净稳定资金率

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第9题

根据我行《农户小额贷款管理办法(试行)》(农银发〔2009〕190号)，农户小额贷款的风险控制目标为到期贷款收回率不低于95%，当年新发放贷款不良率(按余额计算)控制在5%以内。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号)，制定风险管理基本政策，主要包括()，作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》（农银发[2009]339号)，制定风险管理基本政策，主要包括（)，作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。

A.交易控制

B.专业审批

C.风险分类

D.行业信贷

E.行为规范

F.资本保障

G.内控合规

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第11题

以下不属于证券公司分类的评价指标是（)。

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

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