题目内容
（请给出正确答案）
A.无施工许可证，大型设备不允许进场安装
B.未办理安装告知，大型设备不允许进场安装
C.未办理拆卸告知，不允许拆卸作业
D.未经检测机构进行检测合格，不允许使用
E.规定期限内未办理使用登记，不允许使用
答案
ABCDE
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A.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
B.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
C.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
D.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
A．交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B．交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截
C．投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预案
D．基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易指令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.中国人民银行及其分支机构按照相关规定对行政许可决定实施法制审核，确保许可主体合法、程序合规、证据充分，法律适用准确
B.不予行政许可决定书应当说明不予行政许可的理由，但可以不告知申请人享有行政复议或提起行政诉讼的权利
C.决定颁发行政许可的，依法向申请人颁发加盖本行行章的行政许可决定，但可以不再制作行政许可决定书
D.行政许可决定作出前，申请人有权撤回申请，说明撤回理由和提交正式书面请求，但中国人民银行及其分支机构可以不退还已经收到的相关申请材料
A.接受已取得本公司《执业证》及代码(工号)的从业人员代理保险业务并向其发放佣金
B.利用他人的执业证及人员代码(工号)“挂靠业务”、领取佣金
C.冒充监管部门工作人员或保险公司内勤人员，或以“与监管部门合作”、“有内部资源”等名义，通过电话、微信、网络等方式进行虚假宣传
D.通过无合法资质的第三方平台、APP、“保险超市”等销售保险产品
A.接受已取得本公司《执业证》及代码(工号)的从业人员代理保险业务并向其发放佣金
B.利用他人的执业证及人员代码(工号)“挂靠业务”、领取佣金
C.冒充监管部门工作人员或保险公司内勤人员，或以“与监管部门合作”、“有内部资源”等名义，通过电话、微信、网络等方式进行虚假宣传
D.通过无合法资质的第三方平台、APP、“保险超市”等销售保险产品
A.企业知识产权合规管理语境下的“合规”，主要包括外部知识产权法律法规、内部用以防控知识产权合规风险的企业规章制度
B.企业知识产权合规风险指企业及其员工因知识产权不合规行为，引发法律责任承担，造成刑事追责、财产或声誉损失及其他负面影响，其中的法律风险包括专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密风险等
C.企业知识产权合规风险管理的目标，是实现对知识产权合规风险的有效识别和管理，确保公司管理和经营活动合法合规
D.企业知识产权合规管理应努力追求从风险管控到价值创造，推动企业经营管理活动符合一定的准则或规则，免受不利益，充分发挥知识产权合规制度激励企业创新发展的作用
A.对贷款的合法合规性负责
B.对贷款的资料完整性负责
C.对贷与不贷、贷款种类、币种、金额、期限、利率、科目、还款方式、担保方式、限制性条款、监管要求等合理性负责
D.对借款人的购房交易真实性负责
