首页 > 职业资格考试> 保险
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务.并非所有国家的银行产品和服务都在当地所有的银行产品和服务.作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素?()

A.客户入职平台将使用

B.国反洗钱条例的范围

C.由银行服务的客户类型

D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针…”相关的问题
第1题
作为一名人身保险销售人员,在自己的保险从业经历中会遇到各种各样涉及职业道德的问题,只有认真
了解职业道德内容并实践职业行为准则,才能成为一名成功的保险销售人员。

1.保险销售人员在保险业发展中具有重要的价值,主要体现在():①保险销售人员的销售活动是保险经营中至关重要的一个环节,也是决定企业经营成败的关键之一;②保险销售人员是保险公司实现收益的重要支柱之一;③保险销售人员代表企业与客户建立良好的关系,是同业竞争制胜的主要因素;④保险销售人员促进产品的研制与开发。

A.①②③④

B.③④

C.①②

D.①②③

2.做一个成功的保险销售人员除了具备专业素质和良好的职业道德外,还需要具备一定的策划能力,倾听能力,撰写一般公文的能力,说服能力,很强的执行能力及良好的心态等。

A.正确

B.错误

3.保险公司销售人员应该保守国家秘密、客户秘密以及()。

A.自己的个人隐私

B.竞争对手的商业秘密

C.所属保险机构的商业秘密

D.个人的佣金收入

4.张某是甲寿险公司的一名专业代理人,以下能体现其遵守“专业胜任”基本行为规范的行为是():①在执业前取得法定资格,即《保险代理从业人员资格证书》及《保险代理从业人员展业证书》;②认真参加所属机构组织的内部培训,掌握保险产品、合同等基础知识;③参加当地保监局组织的持续教育学习;④积极参加行业某寿险理财规划师资格考试,并通过网络了解最新的保险业动态。

A.①②③

B.②③④

C.①④

D.①②③④

5.张某在开展业务过程中,以客户利益为出发点,向客户承诺给予保险合同以外的经济利益,这体现了客户至上的服务理念。()

A.正确

B.错误

6.保险兼业代理人在代理合同授权范围内开展业务,代表保险公司的利益,这要求保险兼业代理人必须()。

A.遵纪守规

B.诚实守信

C.维护保险公司利益

D.专业胜任

点击查看答案
第2题
应保持内控合规专员的相对稳定,凡经审批通过的内控合规专员,除因调离、离职或履职不到位的,()年内不得更换

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

点击查看答案
第3题
保险专业中介机构销售非保险金融产品的,应满足以下要求:()

A.保险专业中介机构应当就非保险金融产品销售实行单独核算。

B.保险专业中介机构应当确保其销售非保险金融产品行为依法合规。

C.保险专业中介机构与第三方网络平台合作开展业务的,应当醒目位置提示消费者注意区分不同的责任主体。

D.保险专业中介机构应将相关资金与自有资金等进行有效隔离

点击查看答案
第4题
信贷从业人员应该自觉接受并主动配合监管部门和农业银行内部的合规检查,履行监督举报义务。()
点击查看答案
第5题
依法合规,自觉遵守法律法规、规章制度,接受中国保监会及其()的监督与管理,遵守中国保险行业

依法合规,自觉遵守法律法规、规章制度,接受中国保监会及其()的监督与管理,遵守中国保险行业协会的(),执行所在机构的规章制度。

A、派出机构、自律规则

B、当地政府、法律

C、工商机关、派出所

点击查看答案
第6题
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()
点击查看答案
第7题
某寿险公司的公司治理结构主要包括股东大会、董事会、监事会和管理层。该公司的股东非常分散,而且大多数股东只有少量的股份,其实施治理权的成本非常高。为了提高董事会的决策效率和水平,该公司在董事会下设了审计委员会和提名薪酬委员会,它们均由两名在管理层任职的董事和一名独立董事组成。监事会则由四名代表组成,包括职工监事代表两名,外部监事两名。管理层主要由总经理、总精算师、合规负责人等组成。该公司的整体治理结构设置存在一些不合理的地方,这主要体现在()。①股东②审计委员会③提名薪酬委员会④监事会⑤管理层

A.①②③

B.①③④

C.①④⑤

D.②③④

点击查看答案
第8题
对跨国企业而言,其针对常设机构的国际税收筹划方式主要是尽力避免在多个国家或一个国家形成常设机构。()
点击查看答案
第9题
对于光纤线路接口单元FIU,下列说法中不正确的是()
A.输入端:主信道的光信号经WDM光器件分出光信号+监控信道信号(1510nm),分别由光口RC和TM输出

B.输出端:光信号与载波波长为1510nm的监控信道信号经过WDM合波器合成,再经过一个分路器分出一路光作为MON口输出,最后,经OUT口送到线路中传送

C.光纤线路接口单元FIU拉手条的宽度为32mm

D.在接受端,FIU用于将主信道光信号和监控信号分路;在输出端,FIU将主信道光信号和监控信号(1510nm)合波输出

点击查看答案
第10题
下列说法不正确的是()。

A、保险公司分支机构的层级依次为分公司、中心支公司、支公司、营业部或者营销服务部

B、保险公司可以不逐级设立分支机构,但其在住所地以外的各省、自治区、直辖市开展业务,应当首先设立分公司

C、保险公司可以不按规定级逐级管理下级分支机构

D、营业部、营销服务部可以管理其他分支机构

点击查看答案
第11题
国家电网有限公司在在着力抓好产业升级工作中,要合规经营,严格执行国家(),加强对重大项目运营过程的监督管理。

A.政策法规

B.监管要求

C.企业规章制度

D.基本知识

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改