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第4题
以下属于2018年整治银行业市场乱象工作违规开展理财业务方面要点的有：（）
A.理财资金投资非标准化债权资产的余额超过监管规定
B.理财产品间未实现单独管理、建账和核算，违规开展滚动发行、集合运作、分离定价的资金池理财业务
C.利用本行自有资金购买本行发行的理财产品，本行信贷资金为本行理财产品提供融资或担保
D.选择交易合作对手不审慎，未按规定建立合作机构名单制
第5题
从事理财产品托管业务的机构，为确保实现实质性独立托管，下列哪项职责，不属于其应当履行的职责()。
A.安全保管理财产品财产
B.为每只理财产品开设独立的托管账户，不同托管账户中的资产应当相互关联
C.按照托管协议约定和理财产品发行银行的投资指令，及时办理清算、交割事宜
D.建立与理财产品发行银行的对账机制
第6题
我行发行理财产品募集资金，由我行作为理财产品管理人直接或通过第三方机构全部或局部投资于企业或金融机构非公开市场发行()资产，在满足投资者投资需求同时，满足企业或金融机构资金需求。
A.债权类
B.权益类
C.股权类
D.所有权类
第7题
我行发行理财产品募集资金，由我行作为理财产品管理人直接或通过第三方机构全部或部分投资于企业或金融机构非公开市场发行的（）资产，在满足投资者投资需求的同时，满足企业或金融机构资金需求。
A.债权类
B.权益类
C.股权类
D.所有权类
第8题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》(银监办发〔2017〕110号)，销售专区录音录像是指银行业金融机构在营业场所销售自身依法发行的理财产品及合作机构依法发行的金融产品，应实施专区“双录”管理，即设立销售专区，并在销售专区内装配电子系统，对每笔产品销售过程同步录音录像。()此题为判断题(对，错)。
第9题
在产品宣传中，以下做法错误的是（）
A.严禁使用诱惑性、误导性的文字夸大收益或隐瞒重要信息
B.产品宣传资料包含对产品风险的揭示，并以醒目、浅显易懂的文字表达
C.代销产品宣传资料首页显著位置标明合作机构名称，并做以下声明：本产品由XX机构（合作机构）发行与管理，代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任
D.营业机构销售自有理财产品、个人结构性存款产品、代销产品及代理贵金属业务，可以在销售专区（或专柜）外进行产品销售活动
