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[主观题]

刘明从事金融理财工作5年,最近获得了CFP资格认证,并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小

王为了获得某股票型基金的高额佣金,在普通退休客户李先生的投资规划书中,将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中()基本原则。

A.专业胜任

B.正直诚信

C.恪尽职守

D.客观公正

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第1题
根据CFP资格认证制度,下列有关4E认证标准,说法正确的有()。(1)CFP资格认证制度要求CFP持证人在每

根据CFP资格认证制度,下列有关4E认证标准,说法正确的有()。 (1)CFP资格认证制度要求CFP持证人在每个报告周期内,完成30个学时的继续教育 (2)在中国大陆,除经济学或经济管理类博士之外,所有学员需要在获得了FPSB China授权教育机构的培训合格证书之后,才有资格参加AFP资格认证考试 (3)李瑞本科期间,在某律师事务所金融理财相关岗位兼职2年,折合1500小时(按2000小时的兼职工作时间等同1年的全职工作时间换算),毕业后又在某会计师事务所全职从事金融理财相关工作半年

A.(2)(3)(4)

B.(1)(2)

C.(3)

D.(1)(2)(4)

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第2题
保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有哪些条件?()

A.大学本科以上学历;从事金融工作5年以上

B.大学本科以上学历;从事经济工作5年以上

C.大学本科以上学历或者学士学位;从事金融工作3年以上或者经济工作5年以上

D.大学本科以上学历或者学士学位;从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上

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第3题
理财产品销售人员应当至少具备()

A.具有完全民事行为能力

B.从事金融工作3年以上

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.熟悉理财业务活动及理财产品销售相关的法律法规

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第4题
保险公司中心支公司总经理、副总经理和总经理助理任职资格要求()。

A.从事金融工作1年以上或者从事经济工作2年以上

B.从事金融工作1年以上或者从事经济工作3年以上

C.从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上

D.从事金融工作3年以上或者从事经济工作8年以上

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第5题
李先生从事的是高危险工作,为他进行理财规划时,应当建议其()。

A.增加保险的购买

B.增加现金储备量

C.减少不动产投资

D.减少金融性投资

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第6题
根据《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》,财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的(),其中从事金融或者财务工作5年以上人员应当不低于总人数的

A.2/3,1/3

B.1/2,1/3

C.1/2,1/4

D.2/3,1/2

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第7题
根据《金融理财师资格认证办法》,2008年12月31日,下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是()。

根据《金融理财师资格认证办法》,2008年12月31日,下列情形符合AFP资格认证工作经验时间要求的是()。

A.张某1994年专科毕业,在律帅事务所为客户做离婚和遗广筹划,1998后一直从事对事务所的行政管理工作

B.王某2005年本科毕业,一直在银行从事文秘工作

C.李某2006年硕士研究生毕业,一直在保险公司从事客户寿险的规划工作

D.赵某2007年博士研究生毕业,一直在证券公司从事人力资源管理工作

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第8题
保险专业代理机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员从事金融工作5年以上,不要求其具有大学专科以上学历。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
根据《保险公估人监管规定》,保险公估机构不得聘任哪些人员作为保险公估从业人员()。

A.因故意犯罪或者在从事评估、财务、会计、审计活动中因过失犯罪而受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起逾5年的

B.被监管机构决定在一定期限内禁止进入金融、资产评估行业,期限未满

C.因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒,或者最近5年内具有其他严重失信不良记录

D.法律、行政法规和中国保监会规定的其他情形

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