为了规范继续教育要求的执行,美国CFP标准委员会对继续教育的具体内容制定了课程指引,下列有关课
A.课程由合格的官方开办和讲授,并有规范的流程
B.主办者向课程参加者提供证明材料
C.课程长度不少于60分钟
D.主办者在课程进行之后提供课程大纲并留底
A.课程由合格的官方开办和讲授,并有规范的流程
B.主办者向课程参加者提供证明材料
C.课程长度不少于60分钟
D.主办者在课程进行之后提供课程大纲并留底
下列叙述错误的是()
A.对于AFP/CFP继续教育,同一个项目折算的继续教育学时不能分开计入两个报告期
B.对于AFP/CFP继续教育,超过30个继续教育学时的部分不计入下一个报告期
C.除了参加美国CFP标准委员会认定的课程可以获得继续教育学分之外,参加美国CFP标准委员会认可的各种会议、学术讨论会、课程、电话会议、其他专业组织的继续教育程序以及从事教育、写作书籍等都有可能折算为一定的继续教育时间
D.在每个报告期内,CFP需完成30个继续教育学时的学习
有关美国CFP标准委员会对CFP执业者继续教育的规定,下列选项正确的是()。
A.如果在一个期间完成的继续教育超过30小时,超过的部分能够累计到下一个继续教育期间
B.每个期间必须完成至少30个小时的继续教育
C.每个期间至少有5个小时用于学习《道德准则和专业责任》
D.CFP以三年为一个继续教育期间
A.学术讨论会
B.参加相关电话会议
C.自学
D.写作相关书籍
关于AFP/CFP继续教育,下列说法正确的是()。
A.对于AFP/CFP继续教育,超过10个继续教育学时的部分不计入下一个报告期
B.参加美国CFP标准委员会认可的各种会议、学术讨论会、课程、电话会议、其他专业组织的继续教育程序以及从事教育、写作书籍等都有可能折算为一定的继续教育时间
C.在每个报告期内,CFP需完成15个继续教育学时的学习
D.对于AFP/CFP继续教育,同一个项目折算的继续教育学时可以分开计入两个报告期
A.参加相关课程
B.从事相关教育
C.写作相关书籍
D.自学
下列关于继续教育报告的叙述错误的是()
A.AFP/CFP执照持有者有责任按照《继续教育管理办法》的要求,参加继续教育并且报告继续教育的情况。如果AFP/CFP执照持有者的报告不准确,出现虚报或者进行欺诈的情况,中国金融理财标准委员会将会对这些行为展开调查,并且会根据调查的结果对其进行纪律处分,情节严重的将吊销其执照
B.中国金融理财标准委员会对最近期间收到的继续教育报告进行随机的抽查。被抽查的AFP和CFP需要向中国金融理财标准委员会提供有关其接受继续教育情况的书面材料
C.中国金融理财标准委员会组织的会议、论坛可以作为继续教育项目的形式
D.中国金融理财标准委员会对最近期间收到的继续教育报告进行随机的抽查。如果经审查确定AFP/CFP的继续教育情况不符合要求,该AFP/CFP执照持有者将会有一个90天的宽限期,在宽限期结束后仍未达到继续教育要求的,情况特殊的,AFP/CFP执照持有者可申请额外30天的宽限期
A.60
B.90
C.30
D.120
A.与家人讨论客户的资金情况
B.建立顾问或经纪人账户,落实客户的交易,或取得客户在协议中默许的授权而执行客户理财服务协议时
C.按照法律要求或者司法程序要求提供时
D.在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷,需要披露时
持照人获得CFP资格证书后,每()年必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格。
A.半
B.1
C.2
D.3
关于继续教育报告,下列说法错误的是()。
A.在每一个继续教育期间临近结束时,AFP/CFP执照持有者需要向中国金融理财标准委员会提供材料证明自己已经顺利完成了所要求的继续教育
B.如果AFP/CFP执照持有者错过了报告的最后时间期限,没有及时地将继续教育报告提交给中国金融理财标准委员会,则其可以申请一个90天的宽限期,宽限期内AFP和CFP继续有效
C.如果AFP/CFP执照持有者的报告不准确,出现虚报或者进行欺诈的情况,中国金融理财标准委员会将会对这些行为展开调查,并且会根据调查的结果对其进行纪律处分,情节严重的将吊销其执照
D.AFP/CFP执照持有者有责任按照《继续教育管理办法》的要求,参加继续教育并且报告继续教育的情况