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[判断题]

渠道违规行为处罚包括警告、降级、暂停合作、强制退出等手段的违规处理机制,并可根据相关约定,对各类违规行为采取经济处罚。()

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第1题
对于违反《财政违法行为处罚处分条例》的直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般可以对其作出什么处分()

A.警告

B.记过、记大过

C.降级、撤职

D.开除

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第2题
根据《保险营销员管理规定》,保险代理从业人员资格证书持有人申请换发时应当具备的条件之一是()。

A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚

B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚

C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚

D.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚

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第3题
根据《保险营销员管理规定》,保险代理从业人员资格证书持有人申请换发时应当具备的条件之一是()。

A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚

B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚

C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚

D.3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚

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第4题
下列哪种违规行为,当情节特别轻微,公司通过客服回访、预警回访、自查等渠道主动发现,尚未产生负面影响,未造成公司或客户任何经济损失的,且违规行为人主观恶性较小,具备从轻处理情况的,应记1-3分?()

A.将个人代理的保险业务通过他人代码出单或接收他人代理的保险业务,包括买卖保险业务等

B.违反公司单证管理规定,使用停用作废单证,遗失重要单证未及时采取措施

C.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息

D.向合作单位、代理机构、网点及其代销人员支付合作协议规定的手续费之外的费用

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第5题
交易员违反《银行间本币市场交易员管理办法》有关规定的,交易中心视情节轻重予以下列处罚:()

A.口头警告

B.书面通报

C.暂停交易员资格

D.注销交易员资格

E.永久性市场禁入

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第6题
经注册的建造师有下列情况之-的,将由原注册管理机构注销注册()。

A.不具有完全民事行为能力的

B.受到警告或罚款处罚的C 、因过错发生工程建设重大质量安全事故或有建筑市场违法违规行为的

C.同时在2个及以上建筑施工企业执业的

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第7题
保险销售从业人员存在违反监管规定的十三类违规行为的,由中国保监会对该保险销售从业人员给予以下何种处罚?()

A.警告,并处5000元以下的罚款。

B.取消执业资格,并处1万元以下的罚款。

C.警告,并处1万元以下的罚款。

D.取消执业资格,并处5000元以下的罚款。

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第8题
根据《金融理财师纪律处分办法》,以下不是对金融理财师纪律处分种类的是()。A.公开警告B.记过C.暂停

根据《金融理财师纪律处分办法》,以下不是对金融理财师纪律处分种类的是()。

A.公开警告

B.记过

C.暂停认证资格:一年或一年以下,一年以上

D.撤销认证资格:永久性处罚,无法恢复

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第9题
行政处分包括警告、记过、降级、罚款、撤职、开除。()
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第10题
针对嵌入式廉洁风险防控工作中发现的违规行为(如损害公司利益而个人获利、防控措施落实不到位等),处罚措施有()?

A.进行约谈、口头提醒、口头批评、书面检讨、通报批评等

B.根据部门员工绩效考核制度进行相应绩效处罚

C.根据《中国移动通信集团公司员工违纪违规处分条例》视情节严重程度进行警告、记过、降职、留用察看、开除等处罚

D.违纪人员中的中共党员,按照《中国共产党纪律处分条例》给予纪律处分

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第11题
根据保险公司中介业务违法违规行为处罚办法保险公司发现其保险代理人有下列行为之一的,除采取纠正、停止业务合作等措施外,应当自发现之日起()个工作日内向保险监督管理机构报告:(一)侵害投保人、被保险人或者受益人合法权益;(二)制造或者销售假保单、骗取保险金、利用保险业务进行非法集资、传销、洗钱等,涉嫌犯罪;(三)其他需要报告的违法违规行为。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

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