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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

对于同一类型的股票,一次大额交易的交易金额越高,其交易成本占总体交易金额的百分比()A.越高B.越

对于同一类型的股票,一次大额交易的交易金额越高,其交易成本占总体交易金额的百分比()

A.越高

B.越低

C.固定不变

D.波动性很大

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第1题
根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于大额外汇资金交易? ()

A.某储户在同一天内缴存美元现金两次,各8000元和7000元;

B.某企业一次结汇现金2万美元;

C.某企业当天进行非现金资金收付交易累计达20万美元;

D.某个人当天进行非现金资金收付交易累计达11万美元;

E.某企业当天进行非现金资金收付交易累计达60万美元;

F.某个人当天进行非现金资金收付交易累计达5万美元。

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第2题
对股票进行公开交易的市场是()。

A.回购市场

B.大额存单市场

C.短期债券市场

D.股票市场

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第3题
专门对股票进行公开交易的市场称为()。A.回购市场B.大额存单市场C.短期债券

专门对股票进行公开交易的市场称为()。

A.回购市场

B.大额存单市场

C.短期债券市场

D.股票市场

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第4题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是()。

A.当日累计45万元人民币的现钞结汇

B.金融机构在银行间债券市场进行的债券交易

C.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

D.同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转

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第5题
定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一帐户,应该视是否达到大额交易的规定而定,是否应作为大额交易报告。()
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第6题
反洗钱中“一个规定,两个办法“是指()。

A.《人民币大额报告外汇资镏金金交易月报表》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》

D.《金融机构大额和外汇资金交易报告管理办法》

E.《反洗钱工作管理办法》

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第7题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列()交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告大额交易。

A.定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户

B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款

C.一户名下的另一账户内的活期存款

D.定期存款到期后,直接提取或者划转

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第8题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构对符合规定条件的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告。以下不属于规定条件的是()。

A.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款

B.金融机构内部调拨资金

C.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付

D.个体工商户25万元大额现金存取

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第9题
针对非面对面交易类交易,考虑保费金额 及操作人账户情况,大额交易及多账户,不 同人使用相同账户、同一地址的多账户操 作,评分相对较低()
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第10题
根据《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》,保险公司应当将下列()交易或者行为作为可疑交易进行报告。

A.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保的

B.频繁投保、退保、变换险种或者保险金额

C.犹豫期退保时称大额发票丢失的,或者同一投保人短期内多次退保遗失发票总额达到大额的

D.以趸交方式购买大额保单,与其经济状况不符的

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