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[多选题]

案件处置过程中,()等发生重大变化的,银行保险机构、派出机构应当及时报送案件确认报告续报,报送路径与案件确认报告一致。

A.案件性质

B.案件分类

C.涉案金额

D.涉案机构

E.涉案人员

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第1题
案件处置过程中,()、()、()、()、()等发生重大变化的,案发机构应当及时报送案件确认报告续报,报送路径与案件确认报告一致。

A.案件性质

B.案件分类

C.涉案金额

D.涉案机构

E.涉案人员

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第2题
根据中国银保监会《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,下列可能演化为案件的事实,属于案件风险事件的有:()。

A.银行机构从业人员因不明原因离岗、失联的

B.客户反映非自身原因账户资金出现异常的

C.银行机构向公安、司法、监察等机关报案且立案的

D.引发重大负面舆情的

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第3题
重大案件的标准()。

A.银行机构案件涉案金额等值人民币一亿元以上,保险机构案件涉案金额等值人民币一千万元以上的

B.自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发银行保险法人机构总资产百分之十以上的

C.性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的

D.银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形

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第4题
根据《关于加强重大纠紛案件管理工作的通知》,各单位要根据实际情况, 建立纠纷案件处置成效激励机制。有关单位和个人在纠纷案件处理中成效显著,为单位避免或挽回重大损失的,可通过()等方式予以激励。

A.表彰

B.薪酬绩效

C.岗位晋升给予倾斜

D.根据挽回损失情 况给予专项奖励

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第5题
企业发生下列持有至到期投资出售或重分类事项时,不需要将剩余部分的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的有()

A.根据合同约定的偿付方式,企业已收回几乎所有初始本金

B.出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近,且市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响

C.因发生重大企业合并或重大处置,为保持现行利率风险头寸或维持现行信用风险政策,将持有至到期投资予以出售

D.处置或者重分类为其他类金融资产的金额相对于持有至到期投资在出售或重分类前的总额较大

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第6题
当客户变更重要身份信息、司法机关调查本部门或分支机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,分支机构应考虑重新评定客户风险等级()
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第7题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,下列()构成案件问责事由。
A、触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件

B、违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件

C、严重违反公司规章制度,给公司造成重大损失

D、社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。

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第8题
下列哪类案件理赔申请时不需要客户及代理人填写相应问卷()

A.个险身故理赔

B.个险残疾保险金申请

C.个险重大疾病理赔

D.银险身故理赔

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第9题
下列属于保险公司反洗钱八项基础工作的是()。

A.反洗钱内控制度建设

B.配合反洗钱监督检查和调查

C.重大洗钱案件处置

D.保密和宣传培训

E.反洗钱信息化建设

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第10题
下列属于生产安全事故应急救援预案制定单位及时修订预案的情况是()

A.制定预案所依据的法律法规等发生重大变化

B.运输路线发生变化的

C.重要应急资源发生重大变化的

D.安全生产风险发生重大变化

E.在预案演练或者应急救援中发现需要修订预案的重大问题

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第11题
监管周期内遇有国家重大政策调整、发生重大自然灾害、不可抗力等因素造成的成本重大变化,电网企业对准许收入和输配电价作适当调整。()
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