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[判断题]

应科学合理地进行客户分类,客观真实地对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力等级,在理财产品风险评级与客户风险承受能力评估间建立对应关系,并持续做好风险评估和提示工作()此题为判断题(对,错)。

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第1题
下列叙述正确的是()A.公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客

下列叙述正确的是()

A.公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断

B.客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突

C.在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息

D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

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第2题
下列关于金融理财职业道德的说法错误的是()。A.提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与

下列关于金融理财职业道德的说法错误的是()。

A.提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务相关的重要信息

B.公平原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突

C.客观原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断

D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

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第3题

为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。()

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第4题
《金融理财师职业道德准则》要求金融理财师诚实公平地提供服务,不受经济利益、关联关系和外界压力等
影响,从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断,公平合理地对待客户、委托人、合伙人和雇主,并公正、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突,这是哪项基本原则的要求()。

A.客观公正

B.专业精神

C.正直诚信

D.恪尽职守

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第5题
调查就是对客观事实进行核实和查证的过程,核赔调查时需要注意的内容不包括()

A.根据客户的索赔申请和事故材料,判断出险事故索赔申请的类型

B.调查必须本着实事求是的原则

C.调查应力求迅速、准确、及时、全面

D.调查完毕应及时撰写调查报告,真实、客观地反映调查情况

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第6题
根据《金融理财师执业操作准则》,对金融理财师执行个人理财规划方案的过程中选择金融产品和服务的
原则,表述错误的是()。 (1)应选择与客户生活的和财务的目标、需求及其实现的先后顺序相一致的和合适的金融产品和服务 (2)应对提供给客户的产品和服务进行深入的调查和恰当的评估,在有效的信息基础上形成专业判断,帮助客户选择能满足客户资产最大化的金融产品和服务 (3)不同的金融理财师应该选择相同的金融产品和服务,以合理地满足客户的需求,实现客户的目标及其先后顺序,并使理财服务标准化

A.(1)(2)(3)

B.(1)(4)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(2)(4)

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第7题
调查就是对客观事实进行核实和查证的过程,核赔调查时需要注意的内容不包括()。 A.根据客户的索

调查就是对客观事实进行核实和查证的过程,核赔调查时需要注意的内容不包括()。

A.根据客户的索赔申请和事故材料,判断出险事故索赔申请的类型

B.调查必须本着实事求是的原则

C.调查应力求迅速、准确、及时、全面

D.调查完毕应及时撰写调查报告,真实、客观地反映调查情况

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第8题
调查就是对客观事实进行核实和查证的过程,核赔调查时需要注意的内容不包括()。A. 根据客户的索

调查就是对客观事实进行核实和查证的过程,核赔调查时需要注意的内容不包括()。

A. 根据客户的索赔申请和事故材料,判断出险事故索赔申请的类型

B. 调查必须本着实事求是的原则

C. 调查应力求迅速、准确、及时、全面

D. 调查完毕应及时撰写调查报告,真实、客观地反映调查情况

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第9题
《家庭保障需求一览表》用途()。

A.客观、科学、明确地想客户展示他到底买了哪些保险

B.让客户知道自己该买哪些保险

C.客观、科学、完整的向客户展示科学家庭保障的标准

D.为计划书和产品组合的实际提供了理论的参考依据

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第10题
保险销售、理赔和客户服务人员应加强客户回访和跟踪服务,()客户进行客观、公正、及时理赔。A.全权

保险销售、理赔和客户服务人员应加强客户回访和跟踪服务,()客户进行客观、公正、及时理赔。

A.全权代办

B.协助

C.不准协助

D.先垫付资金后,才能全权代办

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