在为风险管理、法律发现和合规对信息和支持资产进行分类时,必须考虑哪些因素()。
A.系统所有者角色和职责、数据处理标准、存储和安全开发生命周期要求。
B.合规办公室角色和职责、分类材料处理标准、存储系统生命周期要求。
C.数据管理角色、数据处理和存储标准、数据生命周期要求。
D.系统授权角色和职责、云计算标准、生命周期要求。
A.系统所有者角色和职责、数据处理标准、存储和安全开发生命周期要求。
B.合规办公室角色和职责、分类材料处理标准、存储系统生命周期要求。
C.数据管理角色、数据处理和存储标准、数据生命周期要求。
D.系统授权角色和职责、云计算标准、生命周期要求。
A.成长目标、市场目标、利润目标和法律目标
B.战略目标、市场目标、经营目标和法律目标
C.成长目标、经营目标、利润目标和合规目标
D.战略目标、经营目标、报告目标和合规目标
A.①②
B.①②③
C.②③
D.②③④
A.治理与企业风险管理
B.法律问题;合同和电子取证
C.合规和审计管理
D.信息治理
E.基础设施安全
1.该公司存在的核心问题是()。
A.公司治理结构不健全
B.公司CEO 胆大妄为
C.媒体监督缺位
D.不召开股东大会
2.针对该公司董事会职能发挥不充分、 “形似而神不似”的问题比较突出,该公司的改进措施应当包括()。
①明确董事会职责,要求保险公司董事会对内控、风险和合规性承担最终责任
②强化董事责任,董事必须有足够的时间持续关注公司经营管理状况,对决策事项充分审查,在审慎判断的基础上独立作出表决。董事对董事会决议依法承担责任,并且每年要作尽职说明
③在董事会下设审计委员会,由其承担董事会在内控建设、风险控制和合规管理方面的具体工作
④任命独立董事为董事长
A. ①④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
3. 独立董事应当维护()的利益。
A.被保险人和中小股东
B.大股东
C.首席执行官(CEO)
D.监管部门
4.该寿险公司可考虑设立总精算师职位。总精算师应当参与保险公司风险管理、产品开发、资产负债匹配等方面的工作,并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④财务委员会
A.①②
B.①③
C.①②③
D.②③④
5.该寿险公司可考虑设立首席风险官(或合规负责人)职位,专门负责内部审计、风险管理和合规管理方面工作,并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④管理层
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①③④
A.①②
B.①②③
C.②③
D.②③④
A.董事会
B.审计委员会
C.监事会
D.风险管理委员会
B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作,对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题,及时组织、监督落实整改
C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
D.其他与综合柜员岗位相适应的职责
E.负责网点重大事项的报告
A.财务会计
B.内控合规
C.信息科技
D.人力资源
E.监察和安全保卫
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
A .①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④