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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当在该事实发生之日起()内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票

A.5%,2日

B.3%,当日

C.10%,3日

D.5%,3日

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ABCD

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第1题
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制简式权益变动报告书包括权益变动事实发生之日前12个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况()
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第2题
信息披露义务人没按规定披露信息,或者公告的证券发行文件.定期报告.临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易当中遭受损失的,应当()。

A.信息披露义务人应当承担赔偿责任

B.信息披露义务人承担的是无过错责任

C.发行人的控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人.承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.证券交易所应当承担补充赔偿责任

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第3题
合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易。 ()
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第4题
证券交易所的职能包括()。①提供证券交易的场所、设施和服务②对会员进行监督③开展投资者教育和保护④管理和公布市场信息

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第5题
证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

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第6题
关于证券交易所,以下说法错误的是()。Ⅰ.证券交易所是有组织的市场Ⅱ.我国证券交易所的组织形式都是公司制Ⅲ.证券交易所可以决定证券交易价格Ⅳ.证券交易所作为一种场内交易市场,投资者需直接进入场内交易大厅才能交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题
港股通:指上海证券交易所会员为其自身或者根据投资者的委托,或者其他交易参与人,委托上海证券交易所证券交易服务公司,向()进行申报,买卖规定范围内的()上市股票。

A.上海证券交易所、深圳证券交易所

B.上海证券交易所、香港联合交易所有限公司

C.香港联合交易所有限公司、香港联合交易所有限公司

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第8题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。该机构投资者在委托股票交易时,其成交价格按照“价格优先,时间优先”原则由证券交易所撮合主机自动撮合确定成交价格。如果该机构的投资者是在10:00~11:00委托交易,其股票成交的竞价是()。

A.连续竞价

B.集合竞价

C.投标经纪

D.投标竞价

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第9题
在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。

A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决策,并接受证券交易所的监督

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.维护投资者和证券交易所的合法权益,增进交易市场的稳定发展

E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料,以及有关的业务报表和帐册

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第10题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发
行的有表决权的股份达到5%时,应当依法履行权益披露义务。根据证券法律制度的规定,有关该权益披露义务的下列表述中,正确的有()。

A.在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但中国证监会另有规定的除外

B.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告

C.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起至公告后3日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但中国证监会另有规定的除外

D.如果在禁止交易期间违规买入上市公司有表决权的股份,在买入后的24个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

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第11题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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