金融机构有下列情形之一的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员一年以上五年以下任职资格()
A.违法违规经营,情节较为严重或造成损失数额较大的
B.违反审慎经营规则,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的
C.违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的
D.披露虚假信息,严重损害存款人和其他客户合法权益的
AB
A.违法违规经营,情节较为严重或造成损失数额较大的
B.违反审慎经营规则,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的
C.违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的
D.披露虚假信息,严重损害存款人和其他客户合法权益的
AB
A.市场准入监管
B.人员监管
C.保险公司高管监管
D.保险公司高管处罚监管
A.有违法犯罪记录的
B.受到监管机构处罚累计达到3次(含)以上的
C.与拟担任的邮储银行代理营业机构负责人职责存在明显利益冲突的
D.用工性质为劳务派遣工等其他不适合担任代理营业机构负责人的情形
A.因贪污、贿赂、侵占财产等被判处刑罚,执行期满未逾五年的
B.因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾三年的
C.因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员,自被吊销执业资格之日起未逾五年的
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿的
A.严重违法
B.偿付能力低于150%;
C.财务状况异常;
D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形。
A.未按规定缴存保证金或者未经批准动用保证金
B.未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性
C.未按规定设立专门账簿记载业务收支情况
D.超出被代理保险公司的业务范围、经营区域从事业务活动
金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管,下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有()。
Ⅰ.新设支行名称
Ⅱ.新设支行地址
Ⅲ.新设支行行长的任职资格
Ⅳ.金融业务许可证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.许可证到期没有申请延续
B.近一年未产生任何业务
C.未按规定缴纳监管费
D.存在重大违法行为,未得到有效整改