基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
C.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A.①②
B.②③
C.③④
D.②④
A.证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,应当在业务系统上线时,同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能,对风险进行识别、监控、预警和干预
B.除法律法规及中国证监会另有规定外,证券基金经营机构不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
C.证券基金经营机构重要信息系统上线或发生重大变更的,应当制定专项实施方案,并对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪
D.证券基金经营机构重要信息系统计划停止使用的,应当开展技术和业务影响评估,制定完整的系统停用和数据迁移保管方案,并组织必要的评审及停用后的安全检查
A.不能,因为新设公司的生产经营范围超出了两厂的生产经营范围
B.不能,因为新设公司的生产经营范围与两厂的经营范围不属于同一类型
C.可以成立,但两厂必须依法按照法定程序修改公司章程变更自己的生产范围
D.可以成立,新设公司的经营范围可以不受出资人的生产经营范围的限制
A.提高存放境外规模
B.降低存放境外规模
C.境内企业集团调整参与成员公司
D.企业经营范围
A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D.应通知管理人后再执行投资指令
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可
B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案
C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理