题目内容
（请给出正确答案）
A.具有丰富的投资管理经验、投资管理能力
B.专业的投资管理团队
C.具有完善的法人治理机构、内控机制健全
D.最近三年未受到监管部门的处罚
答案
ABCD
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A.杠杆水平指理财产品总资产/净资产的比率
B.公募理财产品的杠杆水平不得超过140%
C.私募理财产品的杠杆水平不得超过300%
D.债券牛市中一般会提高杠杆率提升产品业绩
A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
B.提高基金收益
C.对基金经营人进行监督
D.管理基金公司
A.集中核保有利于控制核保质量，降低核保风险
B.集中核保需要大量的后台设施投入，事实上加大了公司的核保成本控制难度
C.集中核保有利于建立对重要决策的独立管控机制，将核保独立于当地销售压力之外
D.集中核保有利于提高工作的标准化程度，也有利于对业绩指标进行跟踪和管理
A.理财资金投资非标准化债权资产的余额超过监管规定
B.理财产品间未实现单独管理、建账和核算，违规开展滚动发行、集合运作、分离定价的资金池理财业务
C.利用本行自有资金购买本行发行的理财产品，本行信贷资金为本行理财产品提供融资或担保
D.选择交易合作对手不审慎，未按规定建立合作机构名单制
A.风险第一
B.风险评估
C.风险为本
D.风险识别
公司往来款项的真实性，采取了如下程序和方法:
(1)审阅应收账款和应付账款明细账，并采取核对的方法证实各明细账户是否账账、账证相符。
(2)了解赊销、赊购业务内控制度的健全性、有效性。经调查发现大华公司的相关内控制度存在诸多漏洞。
(3)王胜、李明为提高审计工作效率，决定仅就市内的客户采用面询的方式证实其真实性，而对于外地客户只要账账、账证相符即可认定其真实性，具体如表:
应收账款审计明细表
要求:
(1)分析本案例中往来款项的固有风险、控制风险。
(2)分析注册会计师王胜、李明制订的审计程序和运用审计方法的恰当性，以及由此产生的审计风险。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
