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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I，III

B.III，IV

C.I，II，III，IV

D.II，III，IV

答案

C、I，II，III，IV

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第1题

保险公司风险管理指引(试行)适用于在中国境内依法设立的()公司。

A.保险

B.保险中介

C.保险资产管理总裁

D.保险经纪

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第2题

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司()是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.董事长

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第3题

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司在经营过程中面临的风险不包括（）？

A.流动性风险

B.保险风险

C.战略风险

D.经营风险

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第4题

为能有效地控制养老基金投资的风险，不管是数量限制的投资监管模式，还是审慎人投资监管模式，都会

对一些特定投资选择进行限制。我国企业年金基金管理试行办法也有类似的规定。根据《企业年金基金管理试行办法》，单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券，按市价计算，不得超过该发行证券的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第5题

根据《国家电网公司通信运行风险预警管理规范（试行)》，风险评估包括年度评估和月度评估两类。（)

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第6题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2018】19号)规定：（)承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

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第7题

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司全面风险管理应遵循的基本原则不包括()。

A.一致性、匹配性原则

B.全面性、全员参与原则

C.定量原则

D.不断优化原则原则

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第8题

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司全面风险管理应遵循的基本原则包括()。

A.一致性、匹配性原则

B.全面性、全员参与原则

C.定量与定性相结合原则

D.不断优化原则原则

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第9题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，合规管理重点环节包括如下哪项：（)。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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第10题

根据2010年10月中国保监会下发的《人身保险公司全面风险管理实施指引》(保监发【2010】89号)，全面风险管理的参与人员包括()。

A.公司董事会、监事会及管理层

B.公司管理层、风险管理部门

C.公司董事会、管理层、全体员工

D.公司总经理、合规负责人、总部部门负责人及分支机构负责人

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第11题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内。向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.2

B.3

C.5

D.10

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