合规管理的重点环节包括（）

A.文件发布环节

B.制度制定环节

C.经营决策环节

D.生产运营环节

答案

BCD

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合规管理的重点环节包括制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节

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第1题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，合规管理重点环节包括如下哪项：（)。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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第2题

2006年1月中国保监会发布的专门针对保险公司治理结构的指导文件是()。

A.《关于规范保险公司章程的意见》

B.《保险公司合规管理指引》

C.《外资保险公司管理条例》

D.《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》

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第3题

针对客户风险控制措施是对该客户群在建立业务管理、持续监测和退出环节的特殊管理措施，包括（)

A.强化身份识别

B.当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备

C.交易额度、频次与渠道限制

D.提高审批层级

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第4题

以下有关监事会和独立董事的叙述正确的是()： ① 监事会和独立董事都有监督的职能; ② 独立董事参与公司重大决策的全过程，包括重大决策的事前筹划、具体制定、最终发布等各环节，具有事前监督与决策过程监督紧密结合的特点; ③ 监事会参与公司治理的首要责任是关注经营行为的合规性，其监督以检查公司财务为核心，具有事后监督、非参与决策过程监督的特点; ④ 监事会是专职的常设性监督机构，日常性的跟踪监督能够及时发现问题。

A.①③④

B. ②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第5题

合规评价是企业合规管理的（）。

A.起点

B.转折点

C.重点

D.终点

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