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[多选题]

义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将（）法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.受政府控制的企事业单位

D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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第1题

义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：（）

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第2题

受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第3题

义务机构在充分评估个人独资企业的风险状况基础上,可以将其负责人视同为受益所有人。（)

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第4题

义务机构在充分评估参照公务员法管理的事业单位的风险状况基础上，可以将其负责人视同为受益所有人。（)

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第5题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与（)，了解相关的受益所有人信息。

A.经营状态

B.企业性质

C.股权或者控制权结构

D.法定代表人

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第6题

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人（）

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第7题

义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过询问非自然人客户，但不得要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行。（)

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第8题

受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

义务机构应当在（)时,评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。

A.业务模式、交易方式发生变化

B.拓展新的业务领域

C.洗钱和恐怖融资风险状况稍有变化

D.距上次评估时间超过三年

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第10题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

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第11题

在经营活动时，除了对我们的客户进行身份识别，还应对（）进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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