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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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D、教育经历

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第1题
《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第2题
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。()
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第3题
为给出适当的客户风险分值,证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后,审查内容不包括()

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第4题
向普通投资者提供投资顾问服务产品,应当根据投资者的风险承受能力等级与投资顾问服务产品的风险等级相匹配的原则,对投资者提出适当性匹配意见,履行适当性义务。()
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第5题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:()

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第6题
按照《健康保险管理办法》(2006年8号令),依法成立()可以经营短期健康保险业务。

A.人寿保险公司

B.健康保险公司

C.养老保险公司

D.财产保险公司

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第7题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()
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第8题
对于高风险客户,证券期货公司应了解哪些方面的信息()。

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

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第9题
《保险公司养老保险业务管理办法》规定,保险公司经营企业年金业务,应当按照国家有关规定,定期提交
有关()。①企业年金管理报告②企业年金基金账户管理报告③投资管理报告④高风险投资组合提示书

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

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第10题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第11题
证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面()。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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