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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

客户身份资料及交易记录保存要求包括()。

A.是否制定了客户身份资料和交易记录保存制。

B.是否保存客户身份资料、交易记录、反洗钱工作资料。

C.保存内容、保存时限和完整性是否达到可追踪、可重现交易的目的。

D.是否能方便调取便于本机构开展监测分析工作。

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ABC

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第1题
反洗钱系统统计分析与数据查询功能应当包括()

A.支持反洗钱交易监测和分析

B.支持名单实时监控和回溯性调查

C.支持大额交易和可疑交易报告

D.支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱信息的登记、保存、

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第2题

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

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第3题
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录

A.安全性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

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第5题
下列哪一项不属于反洗钱三大核心任务之一?()

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料及交易记录保存

D.反洗钱培训宣传

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第6题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令【2007】2号)文件要求,在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币()万元以上或者外币等值()美元以上的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。

A.1、2000

B.2、1000

C.1、1000

D.2、2000

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第7题
金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当
遵守其规定。()

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第8题
保存的交易记录包括()

A.每笔交易的数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.记载客户身份信息、资料

E.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

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第9题
我国保监会要求保险公司将客户的身份资料和交易记录至少保存 5 年, 这主要是() 的需要。

A.承保

B. 履行反洗钱义务

C. 理赔

D. 销售管理

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第10题
根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户征信查询制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第11题
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。

A、个体工商户

B、商贸流通企业

C、生产制造企业

D、金融机构和特定非金融机构

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