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第1题
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。（2002年）
A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B.向证券交易所作出书面报告
C.向证券登记结算机构作出书面报告
D.通知上市公司持股情况并予以公告
第2题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发
行的有表决权的股份达到5%时，应当依法履行权益披露义务。根据证券法律制度的规定，有关该权益披露义务的下列表述中，正确的有()。
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A.在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会另有规定的除外
B.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告
C.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会另有规定的除外
D.如果在禁止交易期间违规买入上市公司有表决权的股份，在买入后的24个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
第3题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有（）。
A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20％
C.当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
第4题
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票
A.5%，2日
B.3%，当日
C.10%，3日
D.5%，3日
第6题
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书包括权益变动事实发生之日前12个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况（）
第7题
35下列关于证券交易所的说法正确的是（）
A.证券交易所可以持有证券
B.证券交易所可以进行证券的买卖
C.证券交易所决定证券交易的价格
D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境
第8题
下列关于证券交易所的描述不正确的是( )。
A.证券交易所本身可以进行证券的买卖
B.证券交易所本身不持有证券
C.证券交易所对交易双方进行监督
D.证券交易所为交易双方的成交创造了条件
