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[判断题]

在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不可以担任独立董事。()

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第1题
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的()的,应当编制详式权益变动报告书。

A.5%,未达到20%

B.10%,未达到20%

C.20%,未达到30%

D.10%,未达到30%

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第2题
保险机构有下列情形之一,应当自该情形发生之日起15日内,向保险监管机关报告

A.修改公司章程

B.变更出资额不超过有限责任公司资本总额5%的股东

C.变更持有股份有限公司股份不超过5%的股东(上市公司的股东变更除外)

D.变更公司注册资本

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第3题
保险机构有()情形,应当自该情形发生之日起15日内,向中国保监会报告。

A.变更出资额不超过有限责任公司资本总额5%的股东,或者变更持有股份有限公司股份不超过5%的股东,上市公司的股东变更除外;

B.保险公司的股东变更名称,上市公司的股东除外

C.保险公司分支机构变更名称

D.中国保监会规定的其他情形。

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第4题
持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生五日内,向公司作出书面报告()
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第5题
在计算商业银行资本充足率时,不属于资本扣减项的是()。

A.贷款损失准备缺口

B.直接或间接持有本银行的股票

C.土地使用权

D.商誉

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第6题
某企业债券为息票债券,一年付息一次,券面金额为1000元,5年期,票面利率为5%。投资者在债券发行2年
后以990元的价格买入,持有至期满,其到期收益率为()。

A.6.22%

B.6.12%

C.5.65%

D.5.39%

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第7题
下列银保监会系统工作人员行为正确的是()。

A.购买、持有非上市企业的股份或认股权证

B.购买、持有直接业务管辖范围内的上市银行业金融机构的股票

C.购买其直接监管的银行业金融机构的劣后金融产品

D.配偶或子女持有直接业务管辖范围内非上市金融机构员工股

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第8题
签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。()
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第9题
下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是()。

发行对象不得超过200人

发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让

可采用广告方式发行

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第10题
按照规定,下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券

按照规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第11题
某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券,持有3年后试图以8%的持有期收
益率将其卖出,则卖出价格应为()元。

A.881.8

B.857.34

C.816.48

D.793.83

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