题目内容
（请给出正确答案）
A.3个月内被本所采取3次书面警示监管措施
B.被本所采取暂停账户交易监管措施
C.被本所实施限制账户交易纪律处分
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
答案
BCD
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A.向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日（含上市公司增发的股票）
B.退市整理期首日
C.向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日
D.中国证监会或本所规定的其他情形
A.现有客户要求变更姓名、身份证件或身份证件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或负责人
B.客户洗钱风险水平高或由中变高
C.异常的客户行为或交易
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
A．积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问
B．做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
C．对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会
D．建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为
A.境内监管部门认为应视作高风险的产品
B.跨境交易未纳入制裁名单监测范围的产品
C.因产品设计缺陷导致较大洗钱风险事件的产品
D.其他应认定为高风险的产品
A."A、对个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，个人拒绝出示的
B.组织他人同时或者分批开立账户的
C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D.客户为个体商户人员
A.不可抗力
B.受害人以触电方式自杀、自伤
C.受害人盗窃电能，盗窃、破坏电力设施或者因其他犯罪行为而引起触电事故
D.受害人在电力设施保护区从事法律、行政法规所禁止的行为
A.因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的
B.因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾3年的未逾4年的
C.因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾4年的未逾5年的
D.因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾5年的未逾6年的
A.聘用关联方控制的会计师事务所为其审计的
B.向关联方发放无担保贷款的
C.违反规定为关联方融资行为提供担保的
D.接受本行的股权作为质押提供授信的
A.中国银保监会认可的其他特殊情况
B.原负责人提拔的
C.原负责人辞职或者被撤职
D.原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责
A.因故意犯罪被判处刑罚，执行期满已逾5年的
B.因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的
C.因欺诈等不诚信行为受行政处罚已逾3年的
D.被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限已经届满的
