A.保险公司要按照保监会相关规定,将声誉风险管理纳入全面风险管理体系。
B.建立健全相关制度和机制,防范和识别声誉风险,应对和处置声誉事件。
C.强化声誉风险管理主体责任,高管人员承担声誉风险管理的最终责任
D.强化声誉风险管理主体责任,董事会承担声誉风险管理的直接责任。
A.①②③④⑤
B.③④⑤
C. ①②④⑤
D. ①②
A.提高尽职调查频次
B.控制网络金融渠道
C.限制交易权限或交易额度
D.审慎建立信贷关系,加强资金监测
A.低
B.高
C.中
D.中低
A.客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,原则上应拒绝准入,避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
B.股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单,经办机构认为可以准入的,需按照相关规定开展制裁风险尽职调查,并提交至相应层级进行审批,确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险。
C.主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人,或为特定自然人特定关系人员的,禁止准入,经本级机构审核人员确认后流程终止。
D.客户或其主要关联方真实命中中国、联合国制裁名单、内部拒绝名单的,禁止准入,经本级机构审核人员确认后流程终止。
A.业务培训
B.应急演练
C.周演练
D.应急预案
A.注销主子卡
B.停用主子卡
C.锁定主子卡
D.挂失主子卡