下列不属于《关于做好疫情防控期间交易所客户异常交易管理工作的合规提示》的是()
A.及时处理监管函件和系统预警任务,并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
D、凭空捏造客户实际情况
A.及时处理监管函件和系统预警任务,并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
D、凭空捏造客户实际情况
A.分公司对本部及下辖分支机构客户的交易行为负首要监控责任,可集中在分公司层面进行集中监控处理,也可由分公司牵头各下辖分支机构进行监控排查
B.分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查,并形成自查报告,并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告
C.经判断确认客户交易行为存在异常的,要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户,并做好相应的留痕存档工作
D.规管理部对经分公司审核过的分支机构提交的监控排查处理情况进行检查,发现未及时处理指标预警的分支机构进行监督,并对各分公司合规负责人的处理情况进行合规考核
A.禁止出现重点监控账户再次收到函件情况,重点监控账户再次收函从严问责
B.对重点监控账户采取销户和账户管控措施,并与合规考核挂钩
C.对于已经收到函件但还未成为重点监控账户的营业部加强客户管控
D.从严执行独立交易单元等交易类业务开通和使用的异常交易管理要求
A.在家看电视
B.利用假期在家备课,开展教研科研
C.组团旅游
D.聚集打游戏
A.资金用途
B.投资比例
C.事项报送
D.信息披露
A.规定送审事项的合规性进行审查
B.相关合规风险进行识别和提示
C.行内违法违规自查有效性进行审查
D.合规风险防控进行检查
A.提高全员的合规经营意识和自觉性。做好信访管理工作
B.A加强案件防控监督检查
C.B加强员工行为排查
D.C规范信息报送
E.D做好问题整改分析
A.赶工天数超出剩余工期10%的必须编制专项施工方案
B.工程合同对疫情期间人工费用计算有明确约定的按合同约定执行
C.已完成竣工结算的工程,仍适用本意见
D.因疫情防控造成的损失和费用增加,适用合同不可抗力相关条款规定