客户对已签约的基金定期定额业务可以进行修改,可修改的内容包括()。
A.基金代码
B.定投方式
C.委托申(赎)日
D.截止日期
A.基金代码
B.定投方式
C.委托申(赎)日
D.截止日期
A.第二个工作日
B、第二天
C、当天
D、第五个工作日
此题为判断题(对,错)。
A.采取柜台方式申请、修改、撤销短信服务的,交易完成后,在申请表上加盖经办人、授权人私章及业务公章
B.将申请表第二联及业务凭证(一式两联)第二联回单联与客户提供的相关证件交回客户,并提醒客户核对,完成业务手续
C.申请表第一联与相关资料专夹保管,定期装订
D.个人客户留存资料为本人有效身份证件复印件,非本人办理的需留存双方复印件
E.对公客户留存资料为单位授权委托书、被委托人有效身份证件复印件、营业执照复印件、组织机构代码证复印件
下列有关定期定额投资策略的叙述错误的是()。
A.短期震荡幅度大,但长期向下趋势明显的基金,适合做定期定额投资
B.增值倍数等于趋势倍数乘以振幅倍数
C.趋势倍数大于1,表示定期定额投资一定赚钱
D.投资定期定额最好仍须配合对市场多空走势作判断
下列有关执行家庭预算控制的叙述正确的是()。
A.为使定期定额投资不致因意外事故而中断,可以投保定期寿险
B.家庭储蓄在工作期应为正数,如果是负数则表示寅吃卯粮,入不敷出
C.1月领取年终奖金,应以定期定额方式投资股票基金,准备当年4月全家出国旅游的基金
D.贷款及缴保费的期限最迟应控制在退休时截止,让退休后只有理财支出而没有生活支出
A.计划加入者可以根据自身的风险偏好确定风险承受能力
B. 基金管理人根据市场情况定期对资产配置进行调整
C. 根据计划加入者的退休年龄自动预设相应的调整年度
D. 基金管理人需要定期监控资产配置情况
A.邀请夫妇二人到其理财工作室,面对面进行理财诊断服务
B.采用交互式理财服务专线的方式与客户沟通
C.为客户提供多个理财建议,请客户进行选择
D.只站在一个顾问的角色,定期邮寄基金手册,加强传真、语音电话、网络等媒体信息的提供