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[判断题]

发行人不得在发行环节直接或间接认购自己发行的债券,但通过认购依法设立且已完成备案的资管产品等方式认购自己发行的债券的除外。()

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第1题
发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起()内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.48个月

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第2题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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第3题
在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不可以担任独立董事。()
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第4题
商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的,应当符合以下要求()。

A.每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%

B.商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%

C.商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%

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第5题
商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的,应当符合以下哪些要求?()

A.每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%

B.商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%

C.商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%

D.国务院银行业监督管理机构另有规定的除外

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第6题
接盘人不得在房源有效情况下直接或间接违规改盘,如违规改盘,房源业绩充公处理()
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第7题
发行人违反《证券法》的第十四条.第十五条规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,国务院证券监督管理机构可()。

A.责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

C.对从事或者组织.指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金用途违法行为的发行人的控股股东.实际控制人,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D.暂停或撤销发行人的发行许可

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第8题
银行办理内保外贷业务时,应依据境内外相关法律法规,按照展业原则要求,加强对担保项下资金用途和相关交易背景真实合规性审核。以下做法正确的是:()。

A.内保外贷项下资金应用于债务人正常经营范围内的相关支出,不得用于支持债务人从事正常业务范围以外的相关交易,不得构造交易背景进行套利或进行其他形式的投机性交易。

B.未经国家外汇管理局批准,内保外贷项下资金不得直接或间接以证券投资方式调回境内使用。

C.内保外贷项下资金如用于直接或间接获得对境外其他机构的股权(包括新设境外企业、并购境外企业和向境外企业增资)或债权,该投资行为应当符合国家关于境外投资的相关政策导向,并符合国内相关部门有关境外投资的规定。

D.内保外贷项下担保责任为境外债务人债券发行项下还款义务时,境外债务人应由境内机构直接或间接持股。

E.内保外贷项下担保责任为境外机构衍生交易项下支付义务时,境外债务人从事衍生交易应以止损保值为目的,符合其主营业务范围且经过适当授权。

F.银行应加强内保外贷项下资金用途管理,以适当方式监督债务人按照其合同约定的用途使用内保外贷项下资金。

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第9题
医院感染的含义是()

A.病人在住院期间发生的感染

B.所在发生在医院内的细菌感染

C.医院内病人直接或间接传播引起的感染

D.因医疗器械消毒不严造成的感染

E.病人在住院期间或医院职工在护理或治疗患者过程中发生的感染

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第10题
食品安全管理体系,适用于食品链中各种规模和复杂程度的所有组织,包括直接或间接介入食品链中的一个或多个环节的组织,包括零售商,餐饮服务与经营者。()
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第11题
社交电商指基于社交关系、利用互联网社交媒介实现电子商务中的流量获取、商品推广和交易等其中一个或多个环节,产生间接或直接交易行为的在线经营活动。()
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